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为更好服务“六稳”“六保”，推动企业经济犯罪诉源治理，营造更优法治化营商环境，近日，市检察院联合中共温岭市委政法委员会、市人民法院、市公安局等十部门出台《企业经济犯罪刑事合规工作实施意见（试行）》（以下简称《意见》），建立涉案企业合规考察制度，通过多部门协同开展涉案企业合规考察，形成工作合力，尽量减少和消除司法行为对涉案企业造成的负面影响，促进企业健康发展。 一是明确适用范围和适用条件。《意见》规定，对各类依法设立，具备法人资格，从事正常生产、经营活动的市场主体，在涉嫌经济犯罪被移送检察机关审查起诉后，如自愿认罪认罚，承诺开展刑事合规建设与接受考察的，由合规监察人在检察机关及合规监管机关的指导下，对企业开展一定期限的刑事合规考察，经考察合格的，视情予以不起诉。纳入刑事合规考察范围的案件主要包括：妨害对公司、企业的管理秩序犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、危害税收征管犯罪、侵犯知识产权犯罪、扰乱市场秩序犯罪等经济类犯罪案件，同时应满足涉案企业、人员系初犯、偶犯，法律适用无争议，自愿认罪认罚等五项必要条件。 二是明确刑事合规准备程序。《意见》要求，检察机关应当自企业犯罪案件移送审查起诉之日起三十日内，对案件是否开展刑事合规工作进行审查，并向涉案企业、行政主管机关征询是否开展刑事合规工作的意见。在开展刑事合规工作前，涉案企业及直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当在辩护人或者值班律师在场的情况下签署《认罪认罚意向书》和《自愿开展刑事合规工作承诺书》，同时应完成对受损法益的修复或取得被害单位（人）谅解。 三是明确刑事合规实施的考察方式。《意见》提出，由检察机关牵头，会同司法局、市场监管局、税务局等相关部门建立刑事合规监管机构，对涉案企业刑事合规建设和执行情况进行监督、评估。涉案企业应当在签署《自愿开展刑事合规工作承诺书》后一个月内，按要求向检察机关和行政监管机构提交刑事合规计划，刑事合规考察期为六个月以上一年以下。 四是明确选任合规监察人全程监督合规计划执行。《意见》提出，由检察机关会同司法局选任合规监察人，建立合规监察人名录，再通过摇号等随机方式从名录中选任某具体案件的合规监察人。合规监察人应就企业刑事合规建设和执行情况进行调查，协助涉案企业制定合规计划并协助检察机关、合规监管机构监督合规计划的执行，再根据执行情况出具企业刑事合规建设书面监察报告，作为检察院、法院作出处理决定的参考。
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